DeFi Technologies verpasste am 1. September seine Nasdaq-Frist zur Heilung der Mindestkurs-Regel, nachdem DEFT am 31. August bei 0,6032 Dollar geschlossen hatte. Da jeder August-Schluss unter der 1-Dollar-Schwelle blieb, bestand keine Möglichkeit mehr, die erforderliche Serie aufeinanderfolgender Schlusskurse über 1 Dollar aufzubauen, bevor die Zeit ablief. Durch das Verfehlen wechselt das Unternehmen von einem 180-tägigen Heilungsfenster in eine Eignungsprüfung, wobei als nächste formelle Ergebnisse entweder eine zweite Compliance-Frist oder eine schriftliche Delisting-Verfügung möglich sind. Bis 11:19 UTC am 1. September war weder eine Mitteilung über wiedererlangte Compliance, eine Delisting-Bekanntmachung noch eine durchgeführte Aktienkonsolidierung im Newsroom des Unternehmens oder in SEC-Einreichungen veröffentlicht worden.
Warum das wichtig ist
Nasdaq hatte DeFi Technologies am 5. März mitgeteilt, dass DEFT mit Stand 4. März an 30 aufeinanderfolgenden Handelstagen unter 1 Dollar geschlossen hatte. Damit begann eine 180-Kalendertage-Frist zur Heilung, die bis zum 1. September lief. Da jeder August-Schluss unter der Schwelle endete, trat die Aktie mit rund 40 % unter 1 Dollar in den letzten Tag ein, und ein einzelner Intraday- oder Schlusskurs über der Schwelle am 1. September hätte die erforderliche Serie aufeinanderfolgender Schlusskurse nicht mehr rechtzeitig erzeugen können. Nasdaqs Test beruht auf aufeinanderfolgenden Schlusskursen, ein strukturelles Merkmal, das eintägige Spitzen von der Anrechnung auf die Compliance ausschließt.
Auswirkungen auf den Markt
Der nächste Schritt ist eine Eignungsprüfung durch Nasdaq. Gelangt das Personal zur Einschätzung, dass das Unternehmen den Mangel beheben kann, kann Nasdaq ein zweites 180-Tage-Fenster gewähren, sofern DEFT den Standard zum Marktwert öffentlich gehaltener Aktien und alle weiteren ursprünglichen Nasdaq-Capital-Market-Standards mit Ausnahme der Mindestkurs-Regel erfüllt. Das Unternehmen muss Nasdaq zudem schriftlich die Absicht mitteilen, den Mangel innerhalb der zusätzlichen Frist zu beheben. Andernfalls erlässt Nasdaq eine schriftliche Mitteilung, dass die Aktien vom Delisting erfasst sind, ein Ergebnis, das DeFi Technologies vor ein Hearing-Panel bringen kann.
Die Aktionäre haben den Vorstand bereits ermächtigt, eine Aktienkonsolidierung von bis zu 12 zu 1 durchzuführen, sodass ein umgekehrter Aktiensplit das naheliegende Mittel bleibt. Die Hauptversammlung überließ Zeitpunkt und Verhältnis dem Ermessen des Vorstands, wobei das maximale Verhältnis vor der nächsten Hauptversammlung gedeckelt war. Die August-Mitteilung des Unternehmens.
Häufig gestellte Fragen
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Warum hat DEFT die Nasdaq-Frist zur Heilung des 1-Dollar-Kurses verpasst?
DEFT schloss am 31. August bei 0,6032 Dollar, rund 40 % unter der 1-Dollar-Mindestkurs-Anforderung, wobei jeder August-Schluss unter der Schwelle endete. Nasdaqs Test beruht auf aufeinanderfolgenden Schlusskursen, sodass am letzten Tag keine Möglichkeit mehr blieb, die erforderliche Serie rechtzeitig zu starten.
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Wie geht es für DeFi Technologies an der Nasdaq weiter?
Nasdaq-Mitarbeiter führen eine Eignungsprüfung durch und gewähren entweder ein zweites 180-Tage-Heilungsfenster oder erlassen eine schriftliche Mitteilung, dass DEFT-Aktien vom Delisting erfasst sind. Das Unternehmen kann eine Delisting-Verfügung vor einem Nasdaq-Hearing-Panel anfechten.
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Welche Bedingungen würde ein zweites 180-Tage-Heilungsfenster voraussetzen?
DEFT müsste den Standard zum Marktwert öffentlich gehaltener Aktien und alle weiteren ursprünglichen Nasdaq-Capital-Market-Anforderungen mit Ausnahme der Mindestkurs-Regel erfüllen. Das Unternehmen muss Nasdaq zudem schriftlich die Absicht mitteilen, den Mangel innerhalb der zusätzlichen Frist zu beheben.
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Hat DeFi Technologies einen umgekehrten Aktiensplit geplant?
Die Aktionäre haben einen umgekehrten Aktiensplit von bis zu 12 zu 1 genehmigt, doch Zeitpunkt und Verhältnis bleiben im Ermessen des Vorstands. Die Einreichung des Unternehmens vom 13. August nannte die Konsolidierung als verfügbares Instrument zur Adressierung der Mindestkurs-Anforderung, aber bis zum 1. September…
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Wann wurde DeFi Technologies erstmals über das Listing-Problem informiert?
Nasdaq teilte DeFi Technologies am 5. März mit, dass DEFT mit Stand 4. März an 30 aufeinanderfolgenden Handelstagen unter 1 Dollar geschlossen hatte. Damit begann eine 180-Kalendertage-Frist zur Heilung, die am 1. September endete.
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